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Últimas notícias.
A GAIN Capital continua o lançamento global da negociação de Bitcoin.
A GAIN Capital lança o App de negociação aprimorada da AI, GetGo.
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Forex, Futuros, Opções sobre Futuros, CFDs e outros produtos alavancados envolvem risco significativo de perda e podem não ser adequados para todos os investidores. Os produtos que são negociados com margem correm o risco de perder mais do que o seu depósito inicial. Os contratos Spot Gold e Silver não estão sujeitos a regulamentações nos termos do Ato de Troca de Mercadorias dos EUA. Veja a divulgação completa de riscos.
A GAIN Capital Holdings Inc. é negociada publicamente e listada na Bolsa de Nova York (NYSE: GCAP). Todas as referências a 'GAIN Capital' ou 'FOREX' neste site referem-se à GAIN Capital Holdings e suas subsidiárias consolidadas.

Notícias de corretores.
A FOREX, divisão de comércio on-line de varejo da GAIN Capital Holdings, Inc. (NYSE: GCAP), anunciou hoje o lançamento de um novo serviço no Canadá.
FOREX O Canadá (forex / ca) permite que os residentes do Canadá negociem mais de 70 produtos, incluindo 50 moedas e uma variedade de mercados de commodities, incluindo energia, metais preciosos e commodities agrícolas. Os clientes também têm acesso a 10 dos índices de ações mais negociados, incluindo FTSE (UK), DOW e S & P500 (EUA), Nikkei (Japão) e Hang Seng (Hong Kong).

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Uma conta de demonstração destina-se a familiarizá-lo com as ferramentas e recursos de nossas plataformas de negociação e a facilitar o teste de estratégias de negociação em um ambiente livre de riscos. Os resultados obtidos na conta demo são hipotéticos e não é feita nenhuma representação de que qualquer conta terá ou poderá obter lucros ou perdas reais semelhantes aos obtidos na conta demo. As condições na conta de demonstração nem sempre podem refletir razoavelmente todas as condições de mercado que podem afetar o preço e a execução em um ambiente de negociação ao vivo.

Informação básica.
A Nadex, uma das duas principais trocas de opções binárias que operam nos EUA (juntamente com a Cantor), oferece negociação em ampla gama de índices de ações, forex, commodities e eventos econômicos. Suas condições de negociação são realmente boas, com risco limitado e perdas máximas possíveis pré-definidas e, além disso, em oposição ao & quotdd ”tradicional & rdquo; corretores de opções binárias, negociando com NAdex 100% legal. Sem mencionar que uma troca faz seu dinheiro facilitando os negócios, não quando seus clientes perdem, o que é frequentemente o caso dos corretores de opções forex e binárias.
Ao contrário da maioria dos corretores que oferecem opções binárias OTC, o Nadex não oferece nenhum esquema de bônus. Em vez disso, coloca um foco na educação, levando-a a um novo nível. Há um rico Centro de Aprendizado em seu site, onde você pode encontrar e-books, vídeos, exemplos de negociação, etc. Além disso, o Nadex organiza regularmente webinars gratuitos sobre como usar sua plataforma e também como obter lucro consistente.
Contas de Negociação.
O Nadex tem duas opções diferentes de conta, dependendo de seu cliente ser um indivíduo ou uma entidade comercial. Além disso, oferece contas de demonstração permanentes gratuitas.
A empresa. Segurança dos Fundos.
Bolsa de Derivativos da América do Norte, Inc.
A Nadex é a principal e maior bolsa de derivativos regulamentada pela CFTC nos EUA, oferecendo opções binárias e spreads para comerciantes individuais que buscam formas de risco limitadas e de baixo custo para negociar os mercados financeiros.
Lançada em 2004 sob o nome de “HedgeStreet”, a Nadex foi adquirida pelo IG Group (LON: IGG), com sede no Reino Unido, em 2007, e posteriormente renomeada como North American Derivatives Exchange. O grupo opera grande forex e marca de corretagem binária IG.
Apesar dos esforços de vários reguladores financeiros para proibir ou restringir o comércio de opções binárias vendidas sem receita, ele está disponível em muitos países. Isso, no entanto, não é o caso dos EUA. A negociação de opções binárias nos EUA é permitida apenas em bolsas reguladas, por isso é menos arriscada e mais transparente. As bolsas de derivativos combinam compradores e vendedores e não assumem posições em nenhum mercado. Eles devem ser regulados pela Comissão de Comércio de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) e são obrigados a manter os clientes. fundos em contas segregadas e para atender a uma série de outros requisitos.
Por exemplo, as bolsas de derivativos regulamentadas pelos EUA são obrigadas a publicar em seus sites várias informações de transação e posição, imediatamente após a execução. Todos os registros necessários devem estar disponíveis para inspeção mediante solicitação da CFTC.
Condições de Negociação.
Depósito Inicial Mínimo.
A Nadex exige um depósito inicial de US $ 250 de seus clientes para começar a negociar. Esse investimento inicial não é alto, já que muitos corretores de opções binárias OTC (alguns dos quais não regulamentados) exigem valores semelhantes ou até mais altos como um começo. Por exemplo, o StockPair regulado por CySEC exige US $ 500 como um começo.
O tamanho mínimo da aposta no Nadex é de apenas $ 1, o que permite um melhor gerenciamento de risco. Muitos corretores que oferecem opções binárias de OTC exigem mais, por exemplo, com a StockPair, é possível fazer uma negociação com pelo menos US $ 20.
Em vez de oferecer pagamentos fixos para os diferentes instrumentos e prazos de vencimento, o valor de pagamento do Nadex depende do preço de exercício em que o comerciante pôde abrir a opção. Como uma bolsa regulamentada pela CFTC, a Nadex deve oferecer a seus clientes uma opção de binários com múltiplos greves (não apenas preço atual) com vários pagamentos, dependendo de quão próximos eles estão do preço na expiração.
Se você mantiver a opção binária até a expiração, esse valor será 100, se o contrato expirar no dinheiro (pagamento de 100%) ou zero, se não expirar. Você também pode fechar uma posição antes da expiração, para obter lucros ou reduzir perdas. Nesse caso, o valor de liquidação é o preço no qual você sai.
Negociar com a Nadex também envolve algumas taxas de câmbio por lote, que são limitadas a um máximo estabelecido e são totalmente divulgadas e transparentes. Os clientes da bolsa pagam US $ 1 por contrato para abrir / fechar, com um máximo de US $ 50 por pedido. No entanto, se uma opção binária expirar em zero, a Nadex renuncia a taxa de liquidação de $ 1 final.
Plataforma de negociação.
A Nadex oferece a seus clientes uma plataforma de negociação proprietária baseada em navegador, chamada Nadex Trader (aplicativos móveis também estão disponíveis).
Os ativos disponíveis para negociação estão no & lsquo; Finder & lsquo; janela e depois de selecionar um determinado instrumento, um mercado abre os prazos em oferta para a expiração da opção. Clicando no ativo na lista de mercado (ou o & lsquo; Bid ou rsquo; Oferta) abrirá a tela de boleto de comércio. O lucro e a perda máximos possíveis são exibidos no ticket da ordem e você deve inserir o valor máximo de risco em sua conta como garantia. Assim, você nunca pode perder mais do que esse valor no comércio, porque você não pode iniciar uma negociação sem inserir esses valores.
O Nadex Trader oferece a você uma experiência real de negociação de câmbio, e dados de mercado indicativos em tempo real são transmitidos diretamente da bolsa. A análise técnica e os gráficos da plataforma estão entre os melhores do setor de opções binárias.
Métodos de pagamento.
Os clientes da Nadex têm as seguintes opções de pagamento: cartão de débito ACH, (transferência bancária), transferência bancária (transferência telegráfica) e cheque em papel.
Lembre-se de que as retiradas de transferência eletrônica são cobradas com uma taxa de US $ 25,00 e que os clientes fora dos EUA podem usar apenas cartões de débito e transferências bancárias internacionais.
Conclusão.
Nadex, a unidade dos EUA do Grupo IG, é a maior bolsa de opções binárias regulada pelos EUA. Atendendo a um dos requisitos regulamentares mais rigorosos em todo o mundo, a Nadex oferece negociação de risco limitado em mais de 10 000 instrumentos, moedas estrangeiras e moedas criptografadas, commodities e índices de ações em sua plataforma profissional baseada na web. Para resumir o acima:
Contas de Negociação.
Atualmente, o FOREX. COM oferece dois tipos de conta: Standard e Active Trader. A conta da ActiveTrader foi lançada em novembro de 2016 no Canadá e nos EUA e em breve também será lançada nos demais mercados onde a corretora opera.
Uma alternativa ao ActiveTrader, conta Premium (atualmente disponível no Reino Unido, Austrália, etc) está disponível com US $ 10.000 e oferece spreads média de 1,5 pips. Também oferece juros de 2% sobre o saldo da sua conta, até US $ 50.000.
A conta do Active Trader é acessível apenas através da plataforma FOREXTrader proprietária do corretor e não será oferecida aos negociadores usando as contas 4 (4) ou quaisquer contas gerenciadas e contas referidas por um corretor de introdução (IB).
Além disso, o FOREX. COM oferece contas sem swap para investidores de crença islâmica.
Condições de Negociação.
Depósito inicial mínimo.
Para abrir uma conta no FOREX. COM, é preciso investir apenas US $ 50, que é um depósito inicial mínimo baixo. Em comparação, a FXCM também exige US $ 50 de seus clientes como um começo.
Uma das principais vantagens do principal corretor FOREX. COM é a oferta de negociações sem comissões. Claro, isso significa que a empresa recebe remuneração por seus serviços por um mark-up. É por isso que o FOREX. COM & rsquo; spreads variáveis ​​não estão entre os mais apertados do setor & ndash; as médias chegam a 1,8 pips no par EUR / USD. No entanto, você tem acesso a uma seleção de plataformas de negociação com execução rápida (velocidade média de execução é de 0,05 segundos) e, o mais importante, seus fundos estão seguros.
Além disso, os titulares de contas da ActiveTrader podem se beneficiar de uma redução média de 15% em nossos spreads padrão. Os spreads deste tipo de conta podem ser tão baixos quanto 0,7 pips no EUR / USD, além disso, seus detentores recebem suporte personalizado, serviço prioritário e nenhuma taxa de conta na Plataforma FOREXTrader.
Em comparação, o FXCM oferece spreads variáveis, com média de 1,5 pips em contas sem comissão. Para mais informações, você pode conferir e comparar os spreads em tempo real dos 15 principais corretores aqui.
Os níveis máximos de alavancagem oferecidos pelo FOREX. COM são de até 1: 200, o que é considerado médio. Obviamente, a alavancagem máxima fornecida aos clientes dos EUA é de 1:50.
Se você precisar de taxas de alavancagem mais altas, muitos corretores de câmbio oferecem isso. A FXCM oferece alavancagem de até 1: 400 e você também pode verificar uma lista de corretoras fornecendo alavancagem até 1: 500 ou superior aqui. Você deve ter em mente, no entanto, que alavancagem maior envolve maior risco de perdas.
A empresa. Segurança dos fundos.
Criado em 1999, o Gain Capital agora tem um alcance global. Sendo um dos maiores corretores nos EUA, está, portanto, em concorrência direta com a FXCM pela dominação do mercado dos EUA. É Ele oferece negociação em pares de moedas, índice & amp; CFDs de commodities, metais preciosos, bem como futuros e opções negociados em bolsa (clientes dos EUA).
Primeiro de tudo, o GAIN Capital Group, LLC é um comerciante registrado de comissões de futuros e revendedor de câmbio de varejo com a Comissão de Comércio de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) e também é membro da National Futures Association (NFA).
Os corretores registrados na NFA são obrigados a cumprir um rigoroso conjunto de regras. A regulamentação dos EUA é uma das mais rígidas, o que é uma coisa boa em termos de proteção ao investidor, no entanto, algumas das regras impostas são consideradas muito restritivas.
Por exemplo, os corretores registrados pela NFA são obrigados a manter um capital líquido de pelo menos US $ 20 milhões para garantir aos clientes posições, que é o maior requisito de capital mínimo em todo o mundo.
Além disso, a cobertura não é permitida e a alavancagem é limitada a 1:50, enquanto os corretores europeus são livres para fornecer alavancagem até 1: 1000 ou até mais do que isso.
A empresa-mãe, GAIN Capital Holdings, Inc. (NYSE: GCAP), é uma corretora forex e CFD baseada em New Jersey. Como uma empresa global de capital aberto, regulada em 7 jurisdições, a Gain Capital atende a altos padrões de governança corporativa, relatórios financeiros e divulgação. De um modo geral, se você optar por investir em forex, você pode negociar sem preocupações sobre seus fundos & rsquo; segurança.
GAIN Capital Group, LLC.
Forex UK Limited.
GANHO Capital FOREX Australia Pty Limited.
Forex Canada Limited.
GAIN Capital Group (Hong Kong) Limited.
GAIN Capital Japan Ltd.
Plataformas de negociação.
A Forex oferece aos seus clientes duas plataformas básicas de negociação: o seu FOREXTrader & amp; e o popular 4. Além disso, a corretora também suporta a Tradable e sua plataforma ECN especial, a GTX.
O FOREXTrader totalmente personalizável é equipado com recursos avançados de negociação, ferramentas de gráficos profissionais e pesquisa e análise integradas. Ele vem como web, varsões de PC e uma gama completa de aplicativos móveis (incluindo dispositivos iOS e Android).
As ferramentas de negociação de nível profissional do FOREXTrader PRO incluem gráficos em tempo real, software de reconhecimento de padrões da Autochartist e software de negociação automatizado, chamado Strategy Center.
Entre as características do FOREXTrader está o Centro de Estratégia com sinais de compra e venda automatizados, que permite que os operadores acessem 15 estratégias de negociação pré-definidas personalizáveis ​​pelo usuário, assim como construam suas próprias estratégias através do Assistente de Estratégia. O Strategy Center inclui a capacidade de fazer o back-teste de estratégias em relação a dados históricos e ativá-los para gerar sinais de compra e venda em tempo real.
Plataforma interna FOREXTrader do Forex. Clique para ampliar .
A pesquisa e a análise abrangentes incluem atualizações ininterruptas de nossa equipe especializada de pesquisa interna, manchetes concisas em tempo real da Reuters News e análises técnicas profissionais da Trading Central líder do setor.
Com essa plataforma, os usuários podem escolher entre execução instantânea e de mercado (por meio do menu suspenso Modo de execução). Infelizmente, o FOREXTrader não permite hedge, pois as posições em aberto são fechadas em conformidade com a regra contábil FIFO (First in First Out), aplicável nos EUA.
A plataforma de negociação forex mais comum - 4 - também é suportada pelo Forex. Oferece preços competitivos em mais de 45 moedas, execução de mercado superior e ambiente otimizado para EA. Além disso, o Forex 4 está equipado com algumas ferramentas de negociação indevidas & amp; recursos, como comentários ao vivo da Equipe de Pesquisa Global da empresa, análise técnica em tempo real da Central de Negociação e idéias acionáveis ​​da Autochartist. De acordo com a gente, 4, oferecido pelo forex tem uma desvantagem significativa - ele não oferece uma ponte de terceiros.
A GTX da GAIN Capital é uma ECN independente e inovadora projetada para instituições e comerciantes profissionais. Ele oferece recursos robustos de negociação algorítmica que permitem aos clientes desenvolver e implementar uma ampla gama de estratégias de negociação usando as APIs baseadas em Java ou FIX da GTX.
Métodos de Pagamento.
Clientes de Forex podem usar transferência bancária, bem como cartões de débito / crédito como métodos de pagamento.
Os clientes dos EUA também podem fazer depósitos e saques via Cheque e eCheck (apenas contas bancárias dos EUA), enquanto os clientes da UE podem usar o Sofortbanking (transferência de fundos online disponível apenas no Reino Unido, Alemanha, Suíça, Holanda e Bélgica).
Conclusão.
Embora seus spreads não estejam entre os mais apertados do mercado de forex, recomendamos o Forex, pois ele conquistou a reputação de um corretor confiável, com forte regulamentação e política transparente. Oferece condições razoáveis ​​para negociação em Forex, CFDs e ações em uma ampla gama de plataformas. Aqui estão, em poucas palavras, as vantagens e desvantagens em relação ao Forex, a marca de forex de varejo do Gain Capital:

Lei de Valores Mobiliários.
Política Nacional 11-203 Processo de Pedidos de Isenção em Múltiplas Jurisdições - Pedido de intermediário de investimento (Canadian Filer) para alívio da exigência de prospecto em relação à distribuição de contratos por diferença (CFDs) e contratos de câmbio OTC (coletivamente, contratos OTC) para investidores, sujeito a termos e condições - Pedido por filiais da Canadian Filer para alívio da exigência de prospecção em conexão com a distribuição de Contratos de OTC à Canadian Filer de acordo com operações de compensação - a Canadian Filer atua como intermediária de mercado e como principal ou contraparte para Transações OTC com cliente - Canadian Filer registrada como dealer de investimento e membro da Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC) - Filer está em conformidade com as regras IIROC e práticas aceitáveis ​​da IIROC aplicáveis ​​a ofertas de Contratos OTC - Canadian Filer buscando alívio para permitir que a canadense Filer ofereça contratos de balcão para investidores com base em documento de divulgação de risco de linguagem clara e clara em vez de um documento de divulgação de risco do prospecto contém divulgação substancialmente semelhante ao documento de divulgação de risco exigido para opções reconhecidas na Opção 91-502 de OPC em Opções Reconhecidas, o regime para derivativos de balcão contemplado por ex - proposta da Regra OSC 91-504 Derivativos OTC (que não foi adotada) e da Lei de Derivativos de Quebec - Socorro compatível com alívio contemplado pela OSC Staff Aviso 91-702 Ofertas de contratos de diferença e contratos de câmbio para investidores em Ontário (OSC SN 91-702) - Alívio concedido, sujeito aos termos e condições, conforme descrito na OSC SN 91-702, incluindo cláusula de caducidade de quatro anos.
Securities Act, R. S.O. 1990, c. S.5, como am. 53, 74 (1).
Regra OSC 91-502 Negociações em Opções Reconhecidas.
A Regra OSC 91-503 Negociações em Commodity Futures Contracts e Commodity Futures Options inseridas em Bolsas de Futuros de Commodities situam-se fora do Ontário.
Proposta de Regra OSC 91-504 Derivados de OTC (não adotados).
Na questão de.
A LEGISLAÇÃO DE TÍTULOS DE.
Na questão de.
O PROCESSO PARA O RELEVO EXEMPLO
APLICAÇÕES EM JURISDIÇÕES MÚLTIPLAS.
Na questão de.
GANHO DE CAPITAL - FOREX. COM CANADA LTD.
(o canadense Filer)
GAIN CAPITAL HOLDINGS, INC.
GAIN CAPITAL GROUP, LLC.
E GANHAR CAPITAL - FOREX. COM UK LTD.
(cada um Filer Affiliate canadense e coletivamente.
com o Canadian Filer, o Filers)
O principal regulador na Jurisdição recebeu uma solicitação (a Solicitação) para uma decisão sob a legislação de valores mobiliários da Jurisdição (a Legislação) que.
(a) o canadense Filer e seus respectivos diretores, conselheiros e representantes estarão isentos da exigência de prospecto com respeito à distribuição de contratos de câmbio por diferença (CFDs), mercado de balcão (OTC) e outros contratos similares de balcão ( coletivamente, contratos OTC) para investidores residentes no Canadá (o Client Prospectus Relief) sujeito aos termos e condições abaixo; e.
(b) as Filiais do Afiliado do Canadá e seus respectivos administradores, diretores e representantes estarão isentos da exigência do prospecto com relação à distribuição de Contratos OTC para o Canadian Filer de acordo com uma Transação Off-set, conforme descrito abaixo (o Canadian Filer Prospectus Relief ).
Sob o Processo para Aplicações de Alívio Isento em Jurisdições Múltiplas (para um pedido de passaporte):
(a) a Ontario Securities Commission é o principal regulador desta aplicação (o Principal Regulador); e.
(b) os Filers notificaram que a seção 4.7 (1) do Sistema Multilateral de Passaportes para Instrumento 11-102 (MI 11-102) se destina a ser utilizada em cada província e território do Canadá, exceto Quebec e Alberta, com relação a o Client Prospectus Relief.
Os termos definidos no MI 11-102 e no National Instrument 14-101 Definições têm o mesmo significado se utilizados na presente Decisão, salvo definição em contrário.
Esta decisão baseia-se nos seguintes fatos representados pelos arquivadores:
O filer canadense.
1. O Canadian Filer é uma corporação incorporada sob o Canada Business Corporation Act, com sede corporativa registrada em Toronto, Ontário.
2. Por volta de 10 de maio de 2012, o Canadian Filer tornou-se registrado como revendedor na categoria de revendedor de investimento em cada uma das províncias e territórios do Canadá e como revendedor de derivativos em Quebec. Além disso, em 10 de maio de 2012, o Canadian Filer foi aprovado como membro revendedor da Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC).
3. O Canadian Filer não possui valores mobiliários listados ou cotados em uma bolsa ou mercado em qualquer jurisdição dentro ou fora do Canadá.
4. O arquivador canadense não está, no seu melhor conhecimento, à revelia de quaisquer exigências da legislação de valores mobiliários ou derivativos no Canadá ou das Regras IIROC ou Práticas Aceitáveis ​​da IIROC (conforme definido abaixo).
O GAIN Capital Group.
5. A Canadian Filer é uma subsidiária integral indireta da GAIN Capital Holdings, Inc. e parte do GAIN Capital Group of Companies.
6. Os Filers são todas empresas relacionadas dentro do grupo de empresas GAIN Capital. A GAIN Capital Holdings, Inc. é a empresa controladora da Filers e é uma empresa de capital aberto com suas ações ordinárias listadas para negociação na Bolsa de Nova York (NYSE) sob o símbolo "GCAP".
7. Operando sob a marca global "Forex", o Canadian Filer Affiliates é um provedor líder de 24 horas de serviços de negociação OTC on-line, oferecendo CFDs e contratos forex spot e atendendo a clientes institucionais e de varejo de mais de 140 países. o Globo. Os Filers procuram trazer esses serviços para o Canadá através do Canadian Filer.
8. GAIN Capital Group, LLC (Forex EUA), uma subsidiária integral indireta da GAIN Capital Holdings, Inc., é autorizada e registrada como um Revendedor de Comércio Exterior de Varejo com a Associação Nacional de Futuros dos Estados Unidos (NFA) e está registrada como um Mercante da Comissão de Futuros com a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos Estados Unidos (a CFTC).
9. GAIN Capital - A Forex UK Ltd. (Forex Reino Unido), uma subsidiária integral indireta da GAIN Capital Holdings, Inc., é autorizada e regulada pela Financial Services Authority (a FSA) no Reino Unido ("UK") como uma empresa BIPRU 730k. A Forex UK está licenciada no Reino Unido, entre outras coisas, para atuar como principal para seus clientes nos produtos que oferece e pode lidar com todas as categorias de clientes, incluindo diretamente com clientes de varejo. Além disso, o Forex UK é regulamentado de forma consolidada no Reino Unido pela FSA.
As propostas propostas.
10. O Canadian Filer deseja oferecer Contratos de balcão para investidores em cada uma das províncias e territórios do Canadá, exceto Quebec e Alberta (coletivamente, as Jurisdições Aplicáveis) de acordo com as representações, termos e condições descritos nesta Decisão. Para o Período Intercalar (conforme definido abaixo), o Canadian Filer está buscando o Client Prospectus Relief em conexão com a oferta proposta de Contratos OTC para investidores em Ontário e pretende confiar nesta Decisão e no Sistema de Passaporte descrito no MI 11-102 ( Passport System) para oferecer Contratos de balcão nas outras jurisdições aplicáveis.
11. Em Quebec, os Filers solicitaram concorrentemente uma Ordem da Autorit & eacute; Financiers do DES de março (o AMF) para permitir que o arquivador canadense ofereça contratos OTC a investidores acreditados e de varejo em Quebeque de acordo com as provisões do ato dos derivativos (Qu & eacute; bec) (o QDA). O Pedido AMF, se concedido, isenta o arquivador canadense da exigência de qualificação estabelecida na seção 82 da QDA relativa à criação ou comercialização de contratos OTC oferecidos ao público, sujeito a certos termos e condições.
12. Em Alberta, os Filers entendem que o pessoal da Comissão de Valores Mobiliários de Alberta (ASC) aconselhou outros membros da IIROC que eles têm preocupações de interesse público com um arquivador que confia no Sistema de Passaporte para passaportar uma ordem de isenção de prospecto relativa a Contratos OTC. Consequentemente, os Filers pretendem entrar em contato diretamente com o pessoal da ASC no que diz respeito a fazer um pedido local separado para o alívio nessa jurisdição.
Regras IIROC e práticas aceitáveis.
13. Como membro do IIROC, o Canadian Filer só pode entrar em Contratos OTC de acordo com as regras e regulamentos do IIROC (as Regras do IIROC).
14. Além disso, o IIROC comunicou aos seus membros certas expectativas adicionais quanto a práticas comerciais aceitáveis ​​(Práticas Aceitáveis ​​do IIROC), conforme expresso na "Análise Regulatória dos Contratos de Diferenças (CFDs)" publicada pelo IIROC em 6 de junho de 2007, conforme emenda. em 12 de setembro de 2007 (o IIROC CFD Paper), para qualquer membro do IIROC propondo oferecer contratos de câmbio OTC ou outros tipos de CFDs para investidores. A Canadian Filer forneceu à IIROC o compromisso de cumprir as Práticas Aceitáveis ​​da IIROC conforme estabelecido periodicamente ao oferecer Contratos de OTC para investidores. O Canadian Filer ainda não começou a oferecer contratos OTC no Canadá.
15. O Canadian Filer é exigido pelo IIROC para manter um certo nível de capital para tratar dos riscos de negócios associados às suas atividades. O relatório de capital exigido pelo IIROC (conforme o cálculo no Joint Financial Financial Questionnaire (o JRFQ) e os Monthly Financial Reports para o IIROC) baseia-se predominantemente na geração de demonstrações financeiras e cálculos para garantir a adequação do capital. O Canadian Filer, como um membro do IIROC, é obrigado a ter um capital mínimo especificado, que inclui ter qualquer capital adicional exigido no que diz respeito aos requisitos de margem e outros riscos. Este cálculo de risco é resumido como um cálculo de capital ajustado ao risco que é submetido no JRFQ do Filer canadense e deve ser mantido sempre positivo.
Plataforma de Negociação Online.
16. O Canadian Filer estabeleceu uma divisão apenas para execução para oferecer Contratos de balcão, nos quais os clientes podem realizar negociações diretas em contratos de balcão através de uma plataforma de negociação on-line (a plataforma de negociação).
17. Os clientes do Canadian Filer podem acessar a Plataforma de Negociação utilizando um sistema proprietário de entrada de pedidos desenvolvido pela Forex US e licenciado para o Canadian Filer, ou através da Metatrader, um sistema de entrada de ordens de terceiros.
18. A Plataforma de Negociação é um componente chave em uma estratégia abrangente de gerenciamento de risco que ajudará os clientes do Canadian Filer e o Canadian Filer a gerenciar os riscos associados a produtos alavancados. Este sistema de gestão de risco evoluiu ao longo de muitos anos com o objetivo de atender aos interesses mútuos de todas as partes relevantes (incluindo, em particular, os clientes). Esses atributos e serviços são descritos com mais detalhes abaixo:
(a) Status da conta em tempo real e relatório do cliente. Os clientes recebem uma visão em tempo real do status de sua conta. Isso inclui como os movimentos tick-by-tick afetam seus saldos de conta e as margens necessárias. Os clientes podem visualizar essas informações durante o dia de negociação, incluindo-as em sua tela de negociação, e também podem configurar alertas que instruem o sistema de negociação a enviar automaticamente um e-mail notificando-os sobre os principais níveis identificados no mercado. Os clientes têm a capacidade de monitorar sua conta e o lucro / perda de suas posições em tempo real.
(b) Sistema de gerenciamento de risco totalmente automatizado. Os clientes são instruídos de que devem ter no momento da entrada do pedido e devem manter sempre a margem exigida em relação à (s) sua (s) posição (ões). A funcionalidade de gerenciamento de risco da Plataforma de Negociação garante que as posições dos clientes sejam encerradas quando o cliente deixar de manter margem suficiente em sua conta para sustentar a posição, evitando que o cliente seja colocado em situação de margem ou perdendo mais do que o risco declarado limite de capital ou perda acumulada. Essa funcionalidade também garante que o Canadian Filer não incorrerá em qualquer risco de crédito vis-à-vis seus clientes em relação a transações OTC.
(c) Ampla gama de tipos de pedidos. A Plataforma de Negociação também fornece ferramentas de gerenciamento de risco, como paradas, limites e ordens contingentes. Essas ferramentas são projetadas para ajudar os clientes a reduzir o risco de perda.
(d) Programas de treinamento e contas práticas. Os clientes são fornecidos com programas de treinamento on-line de fácil utilização e contas de negociação educacionais livres de risco. Além disso, os clientes podem entrar em contato com o Atendimento ao Cliente por telefone, e-mail ou chat ao vivo com qualquer dúvida que possam ter.
19. A Plataforma de Negociação será semelhante àquelas desenvolvidas para corretoras on-line, na medida em que o cliente negoceia sem outra comunicação ou conselho do revendedor.
20. A Plataforma de Negociação não é um "mercado", conforme definido no National Instrument 21-101 Marketplace Operations, pois um mercado é qualquer instalação que reúna vários compradores e vendedores combinando ordens em contratos fungíveis de maneira não-discricionária. A Plataforma de Negociação não reúne vários compradores e vendedores, mas oferece aos clientes acesso direto a taxas de câmbio em tempo real e cotações de preços para os contratos OTC.
21. Os contratos OTC não são transferíveis ou fungíveis com outros contratos ou instrumentos financeiros.
22. O Canadian Filer será a contrapartida de negociações de seus clientes em contratos OTC (OTC Transactions); não atuará como intermediário, corretor ou administrador em relação às transações OTC. O Canadian Filer não administra nenhuma conta discricionária, nem fornece conselhos ou recomendações de negociação referentes a transações OTC.
23. O Canadian Filer gerencia o risco em suas posições de cliente colocando simultaneamente uma negociação OTC idêntica na compensação com uma Afiliada de Afiliados Canadense em uma base back-to-back (uma transação Off-setting). Em geral, a Forex UK atuará como contraparte do Canadian Filer para CFDs e a Forex US atuará como a contraparte do Canadian Filer para outros contratos OTC com relação a Transações Off-setting.
24. O Canadian Filer não tem um conflito de interesses inerente com seus clientes, uma vez que não lucra em uma posição se o cliente perde nessa posição e vice-versa. Além disso, o Canadian Filer não cobra uma comissão de comércio; em vez disso, é compensado pelo "spread" entre os preços de compra e venda que oferece. Quaisquer encargos adicionais devem ser totalmente divulgados ao cliente antes da negociação.
25. Cada uma das Filiais Filiais do Canadá é uma "contraparte aceitável" ou uma "entidade regulamentada" (como esses termos são definidos no JRFQ) (a Contraparte Aceitável / Regulamentada). Cada Afiliado Filer Canadense pretende contar com a isenção dos requisitos de registro de revendedor definidos na seção 8.5 do NI 31-103 Requisitos de Registro, Isenções e Obrigações Contínuas de Registrante (NI 31-103) com relação às Transações de Off-set com o Filer canadense.
26. A fim de facilitar a distribuição e oferta de Contratos de balcão para clientes do Canadian Filer da maneira descrita acima, o Canadian Filer solicita ao Client Prospectus Relief a oferta de Contratos de OTC a seus clientes sem um prospecto, e os Afiliados do Canadian Filer procuram o Canadian Filer Prospectus Relief para oferecer as Transações Off-setting correspondentes sem um prospecto.
27. A capacidade de alavancar um investimento é uma das principais características dos Contratos de balcão. A alavancagem permite que os clientes aumentem os retornos (ou perdas) de investimento, reduzindo o investimento inicial necessário para atingir a mesma exposição de mercado que seria obtida investindo diretamente na moeda ou instrumento subjacente.
28. As Regras IIROC e as Práticas Aceitáveis ​​IIROC estabelecem requisitos detalhados e expectativas relacionadas à alavancagem e margem para ofertas de CFDs e outros Contratos de balcão. O grau de alavancagem pode ser alterado de acordo com as Regras IIROC e as Práticas Aceitáveis ​​IIROC conforme possa ser estabelecido de tempos em tempos.
29. De acordo com a seção 13.12 Restrições ao empréstimo a clientes da NI 31-103, somente as empresas que são registradas como negociantes de investimento (uma condição da qual deve ser um membro da IIROC) podem emprestar dinheiro, conceder crédito ou fornecer margem a um cliente.
Estrutura dos CFDs.
30. Um CFD é um produto derivado que permite aos clientes obter exposição econômica ao movimento de preço de um instrumento subjacente, como uma ação, índice, setor de mercado, par de moedas, tesouraria ou commodity, sem a necessidade de propriedade e liquidação física de ativos. o instrumento subjacente. Ao contrário de certos derivativos de balcão, como contratos a termo, os CFDs não exigem nem obrigam a contraparte principal (seja o Canadian Filer para fins do Client Prospectus Relief) nem qualquer agente (sendo também o Canadian Filer para os propósitos do Client Prospectus). Socorro) para entregar o instrumento subjacente.
31. Os CFDs e os Contratos de balcão a serem oferecidos pelo arquivador canadense não conferirão o direito ou a obrigação de adquirir ou entregar o título ou instrumento subjacente, e não conferirão quaisquer outros direitos de acionista do título ou instrumento subjacente, como Direito a voto. Em vez disso, um CFD é um instrumento derivativo que é representado por um acordo entre uma contraparte e um cliente para trocar a diferença entre o preço de abertura de uma posição de CFD e o preço do CFD no fechamento da posição. O valor do CFD é geralmente reflexo do movimento nos preços em que o instrumento subjacente é negociado no momento da abertura e fechamento da posição no CFD.
32. Os CFDs permitem que os clientes tomem uma posição longa ou curta sobre um instrumento subjacente, mas ao contrário dos contratos de futuros, eles não têm data de vencimento fixa ou tamanho de contrato padrão ou uma obrigação de entrega física do instrumento subjacente.
33. Os CFDs permitem que os clientes obtenham exposição a mercados e instrumentos que podem não estar disponíveis diretamente ou podem não estar disponíveis de maneira econômica.
Contratos de balcão distribuídos nas jurisdições aplicáveis.
34. Determinados tipos de Contratos de balcão podem ser considerados "títulos" de acordo com a legislação de valores mobiliários das jurisdições aplicáveis.
35. Os investidores que desejam entrar em um contrato OTC com o Canadian Filer devem abrir uma conta no Canadian Filer.
36. Antes da primeira negociação de um cliente em um contrato OTC e como parte do processo de abertura de conta, o Canadian Filer fornecerá ao cliente um documento separado de divulgação de risco que explica claramente, em linguagem simples, a transação e os riscos associados a transação (o documento de divulgação de risco). O documento de divulgação de risco inclui a divulgação de risco exigida estabelecida no Anexo A dos Regulamentos ao QDA e alavancar a divulgação de risco exigida pelas Regras IIROC. O documento de divulgação de risco contém divulgação que é substancialmente semelhante à declaração de risco exigida para opções reconhecidas na Regra OSC 91-502 Negociações em Opções Reconhecidas (que fornece isenções para registro e prospectos) (Regra OSC 91-502) e o regime para OTC derivativos contemplados pela OSC SN 91-702 (conforme definido abaixo) e Proposta da Norma OSC Regra 91-504 Derivativos OTC (que não foi adotada) (Proposta de Regra 91-504). O Canadian Filer assegurará que, antes da primeira negociação de um cliente em um contrato OTC, uma cópia completa do documento de divulgação de risco fornecido a esse cliente tenha sido entregue ou entregue anteriormente ao Regulador Principal.
37. Antes da primeira transação OTC do cliente e como parte do processo de abertura de conta, o Canadian Filer obterá uma confirmação por escrito ou eletrônica do cliente confirmando que o cliente recebeu, leu e compreendeu o documento de divulgação de risco. Tal reconhecimento será separado e destacado de outros reconhecimentos fornecidos pelo cliente como parte do processo de abertura de conta.
38. Como é habitual na indústria, e devido ao fato de que esta informação está sujeita a fatores além do controle do Canadian Filer (tais como mudanças nas Regras IIROC), informações como a listagem de instrumentos subjacente e taxas de margem associadas não ser divulgado no documento de divulgação de risco, mas estará disponível para o cliente no momento da abertura da conta no site do Distribuidor do Canadá e na Plataforma de Negociação.
Satisfação do Requisito de Registro.
39. O papel do Canadian Filer no que se refere à oferta de OTC Contracts (além de ser o principal sob os contratos OTC) será limitado a atuar como um negociante somente de execução. Nesta função, o Canadian Filer será, entre outras coisas, responsável por aprovar todo o marketing, por manter todos os fundos do cliente e pela aprovação do cliente (incluindo a revisão de due diligence e avaliações de adequação de abertura de conta). .
40. O IIROC Rules isenta as firmas-membro que fornecem serviços de execução apenas, como a corretagem de desconto, da obrigação de determinar se cada operação é adequada para o cliente. No entanto, o IIROC exerceu o seu poder de impor requisitos adicionais aos membros que se proponham negociar CFDs e Contratos de balcão (nomeadamente as Práticas Aceitáveis ​​IIROC descritas no parágrafo 14), o que requer, entre outras coisas, que:
(a) os documentos de divulgação de riscos aplicáveis ​​e as renúncias de adequação do cliente fornecidas devem estar em uma forma aceitável para o IIROC;
(b) as políticas e procedimentos da firma, entre outras coisas, exigem que o Canadian Filer avalie se a negociação em contratos OTC é apropriada para um cliente antes que uma conta seja aprovada para ser aberta. Este processo de adequação de abertura de conta inclui uma avaliação do conhecimento de investimento do cliente e experiência de negociação; identificação de clientes, seleção de candidatos e clientes contra listas de pessoas proibidas / bloqueadas e detecção e relato de atividades suspeitas de negociação e financiamento potencial de terrorismo e lavagem de dinheiro a autoridades de fiscalização aplicáveis;
(c) os representantes de negociação registrados do Canadian Filer, bem como seus supervisores registrados que supervisionam o KYC e a análise inicial de adequação do produto atenderão ou estarão isentos dos requisitos de proficiência para negociação de futuros e manterão o registro apropriado do IIROC; e.
(d) os limites de perdas acumuladas para cada conta de cliente serão estabelecidos (esta é uma medida normalmente usada pelo IIROC em relação a contas de negociação de futuros).
41. Os Contratos OTC oferecidos no Canadá serão oferecidos em conformidade com as Regras IIROC aplicáveis ​​e outras Práticas Aceitáveis ​​IIROC.
42. O IIROC limita os instrumentos subjacentes em relação aos quais uma empresa membro pode oferecer Contratos de balcão, uma vez que apenas determinados valores mobiliários são elegíveis para taxas de margens reduzidas. Por exemplo, os títulos patrimoniais subjacentes devem ser listados ou cotados em determinadas "bolsas reconhecidas" (conforme esse termo é definido nas Regras IIROC), como a Bolsa de Valores de Toronto ou a Bolsa de Valores de Nova York. O objetivo desses limites é garantir que os Contratos de balcão oferecidos no Canadá estejam disponíveis apenas para os instrumentos subjacentes negociados em mercados bem regulados, em volumes significativos e com informações adequadas disponíveis ao público, para que os clientes possam formar um mercado suficiente. compreensão da exposição representada por um determinado contrato OTC.
43. As regras do IIROC proíbem a margem de contratos OTC onde o instrumento subjacente é um produto sintético (um único setor dos EUA ou "mini-índices"). Por exemplo, os CFDs do setor (ou seja, a cesta de ações para o setor de instituições financeiras) podem ser oferecidos a clientes não canadenses; no entanto, isso não é permitido pelas Regras IIROC.
44. Os membros do IIROC que procuram negociar contratos OTC são geralmente impedidos, em virtude da natureza dos contratos, de distribuir CFDs que conferem o direito ou a obrigação de adquirir ou entregar o título ou instrumento subjacente (CFDs conversíveis), ou que conferem qualquer outros direitos dos accionistas do título ou instrumento subjacente, como os direitos de voto.
45. O Alívio Solicitado, se concedido, harmonizaria substancialmente a posição dos reguladores nas Jurisdições Aplicáveis ​​(conjuntamente, as Comissões) na oferta de Contratos de Mercado de Balcão para investidores nas Jurisdições Aplicáveis ​​com a forma como esses produtos são oferecidos a investidores em Quebec sob o QDA. O QDA fornece um quadro legislativo para reger as actividades de derivados dentro da província. Entre outras coisas, a QDA exige que tais produtos sejam oferecidos aos investidores por meio de um membro do IIROC e a distribuição de um documento de divulgação de risco padronizado, em vez de um prospecto, a fim de distribuir tais contratos a investidores residentes em Quebec.
46. ​​O Alívio Solicitado, se concedido, seria consistente com as diretrizes articuladas pela Equipe do Regulador Principal da OSC Staff Notice 91-702 Ofertas de Contratos por Diferença e Contratos de Câmbio para Investidores (OSC SN 91-702). O OSC SN 91-702 fornece orientação com relação às distribuições de CFDs, contratos de câmbio e produtos derivados OTC similares a investidores na Jurisdição.
47. O Regulador Principal reconheceu anteriormente que o requisito do prospecto pode não ser adequado para a distribuição de determinados produtos derivados a investidores na Jurisdição, e que requisitos alternativos, incluindo requisitos baseados na divulgação clara e simples de riscos de linguagem, podem ser mais adequados para certos derivados.
48. Em Ontário, tanto a Regra OSC 91-502 como a Regra OSC 91-503 Negociações em Commodity Futures Contracts e Commodity Futures Options inseridas em Bolsas de Mercadorias Futuras Situadas Fora do Ontário (Regra OSC 91-503) prevêem uma isenção de prospeto para o negociação de produtos derivados para clientes. O Alívio Solicitado é consistente com os princípios e requisitos da Regra OSC 91-502, Regra OSC 91-503 e Regra Proposta 91-504.
49. Os Filers alegam que o Alívio Solicitado, se concedido, harmonizaria a posição do Regulador Principal na oferta de Contratos de balcão com determinadas outras jurisdições estrangeiras que concluíram que um documento de divulgação de risco de linguagem simples é apropriado para clientes de varejo que desejam negociar em contratos de câmbio.
50. Os Filers entendem que exigir o cumprimento do requerimento de prospecto para celebrar contratos OTC com clientes de varejo não seria apropriado, uma vez que a divulgação de grande parte das informações exigidas sob um prospecto e sob o regime de emissão do relatório é não material para um cliente que procura entrar em um contrato OTC. As informações a serem dadas a esse cliente devem se concentrar principalmente no aprimoramento da avaliação do risco do produto pelo cliente, incluindo o risco de contraparte. Além disso, a maioria dos contratos de balcão é de curta duração (as posições geralmente são abertas e fechadas no mesmo dia e, em qualquer caso, são marcadas para mercado e liquidadas em dinheiro diariamente).
51. O Canadian Filer é regulado pelo IIROC, que possui um robusto regime de conformidade, incluindo requisitos específicos para lidar com riscos de mercado, capital e operacional.
52. O Canadian Filer afirma que os regimes regulatórios desenvolvidos pela AMF e IIROC para Contratos de balcão tratam adequadamente de questões relativas ao risco potencial para os clientes da Canadian Filer que atuam como contraparte. Em vista desses regimes regulatórios, os investidores receberiam pouco ou nenhum benefício adicional por exigirem que o Canadian Filer também cumpra a exigência do prospecto.
53. A Solicitação de Socorro em relação a cada Jurisdição Aplicável está condicionada à inscrição do Canadian Filer como um revendedor de investimento junto à Comissão em tal Jurisdição Aplicável e mantendo sua associação com o IIROC e que todas as transações OTC sejam conduzidas de acordo com as Regras IIROC. com Práticas Aceitáveis ​​IIROC.
54. O Canadian Filer foi aprovado pela IIROC especificamente como um membro não-residente do revendedor porque sua sede designada e o principal local de negócios para fins regulatórios estão situados em Bedminster, Nova Jersey.
55. O Canadian Filer cumpre todas as exigências do IIROC para os membros não residentes do revendedor, conforme estabelecido no documento da IIROC, Análise Regulamentária de Membros IDA não residentes, datado de 10 de novembro de 2005, exceto, com o consentimento IIROC, Parte 2, parágrafo (g ), que exige que um membro do comerciante não residente entre em um arranjo de intermediação (IB / CB Arrangement) com um membro residente do IIROC de acordo com a Norma 35 da IIROC.
56. Ao invés de ter que celebrar um Acordo IB / CB, o Canadian Filer forneceu à IIROC uma empresa não residente (a Empresa Não Residente) cujos termos incluem, entre outras coisas, sua concordância em:
uma. manter a custódia de todo o dinheiro do cliente no Canadá junto a uma instituição financeira canadense que seja uma Instituição Aceitável (conforme definido pelo IIROC) e tais valores serão mantidos em custódia para os clientes separados e separados de sua propriedade;
b. fornecer a cada cliente uma cópia por escrito de sua Divulgação Não Residente (conforme aprovado pelo IIROC);
c. fornecer a cada cliente os nomes e endereços de seus agentes para o serviço de processo em cada uma das províncias e territórios do Canadá;
d. fornecer aos clientes a escolha da lei com relação a todos os contratos de negociação de valores mobiliários e fornecer uma renúncia ao seu direito de contestar a conveniência do foro escolhido pelo cliente em qualquer ação movida contra ele;
e. pagar todos os custos de conformidade associados às viagens e acomodações do pessoal do IIROC para realizar uma revisão de conformidade ou investigação fora do Canadá; e.
f. fornecer uma instalação dentro do Ontário, através de seu diretor residente no Canadá, para tornar seus livros e registros, incluindo registros eletrônicos, prontamente acessíveis e produzir registros físicos para o IIROC dentro de um prazo razoável, se solicitado.
57. O arquivador canadense determinou que está em conformidade com todos os requisitos da NI 31-103 relativos a registrantes não residentes, incluindo as subseções 14.5 e 14.7 da NI 31-103, uma vez que todos os ativos do cliente (ou seja, caixa) serão mantidos pela NI. Canadian Filer, uma revendedora registrada que é membro de uma SRO e membro da CIPF e que a Canadian Filer terá ativos de clientes no Canadá separados e separados de sua propriedade, em fideicomisso para os clientes e, no caso de dinheiro, em a designated trust account at a Canadian financial institution or Schedule III bank.
The Principal Regulator is satisfied that the test set out in the Legislation to make the Decision is met.
The Decision of the Principal Regulator is that the Client Prospectus Relief and the Canadian Filer Prospectus Relief is granted provided that:
(a) all OTC Contracts traded with residents in the Applicable Jurisdictions shall be executed through the Canadian Filer;
(b) with respect to residents of an Applicable Jurisdiction, the Canadian Filer remains registered as a dealer in the category of investment dealer with the Principal Regulator and the Commission in such Applicable Jurisdiction and a dealer member of IIROC;
(c) all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions shall be conducted pursuant to IIROC Rules imposed on members seeking to trade in OTC Contracts and in accordance with IIROC Acceptable Practices, as amended from time to time, and in accordance with the Non-Resident Undertaking;
(d) all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions be conducted pursuant to the rules and regulations of the QDA and the AMF, as amended from time to time, unless and to the extent there is a conflict between i) the rules and regulations of the QDA and the AMF, and ii) the requirements of the securities laws of the Applicable Jurisdictions, the IIROC Rules and IIROC Acceptable Practices, in which case the latter shall prevail;
(e) prior to a client first entering into a transaction in an OTC Contract, the Canadian Filer has provided to the client the risk disclosure document described in paragraph 36 and has delivered, or has previously delivered, a copy of the risk disclosure document provided to that client to the Principal Regulator;
(f) prior to the client's first transaction in an OTC Contract and as part of the account opening process, the Canadian Filer has obtained a written or electronic acknowledgement from the client, as described in paragraph 37, confirming that the client has received, read and understood the risk disclosure document;
(g) the Canadian Filer has furnished to the Principal Regulator the name and principal occupation of its officers or directors, together with either the personal information form and authorization of indirect collection, use and disclosure of personal information provided for in National Instrument 41-101 General Prospectus Requirements or the registration information form for an individual provided for in Form 33-109F4 of National Instrument 33-109 Registration Information Requirements completed by any officer or director;
(h) the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material;
(i) the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts;
(j) within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer; e.
(k) the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of:
(i) four years from the date that this Decision is issued;
(ii) in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF (in respect of Quebec) or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec; e.
(iii) with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction (the Interim Period ).

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